（五）強(qiáng)化專業(yè)監(jiān)管

聚焦重點(diǎn)行業(yè)、重點(diǎn)市場(chǎng)、重點(diǎn)領(lǐng)域，制定和落實(shí)各項(xiàng)監(jiān)管措施，并進(jìn)一步完善與上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)投資貿(mào)易便利化改革相適應(yīng)的監(jiān)管舉措。

1.落實(shí)市級(jí)層面關(guān)于133個(gè)相關(guān)行業(yè)、領(lǐng)域、市場(chǎng)事中事后監(jiān)管的具體工作要求。按照《上海市相關(guān)行業(yè)、領(lǐng)域、市場(chǎng)事中事后監(jiān)管工作方案清單》的要求，制訂浦東新區(qū)相關(guān)行業(yè)、領(lǐng)域、市場(chǎng)事中事后監(jiān)管工作方案清單，按照時(shí)間節(jié)點(diǎn)和工作路線圖，抓好方案的實(shí)施。

2.率先創(chuàng)新“證照分離”改革116項(xiàng)許可證事項(xiàng)的監(jiān)管方式。針對(duì)完全取消審批的10個(gè)事項(xiàng)，采取加大事中檢查、事后稽查處罰力度等辦法確保管理措施落實(shí)到位；針對(duì)審批改備案的6個(gè)事項(xiàng)，逐項(xiàng)制定備案管理辦法，明確“無備案經(jīng)營”的法律責(zé)任；針對(duì)實(shí)行告知承諾制的26個(gè)事項(xiàng)，重點(diǎn)對(duì)企業(yè)履行承諾情況進(jìn)行檢查，對(duì)企業(yè)在規(guī)定期限內(nèi)未提交材料，或者提交的材料不符合要求的，在審查、后續(xù)監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)企業(yè)作出不實(shí)承諾的，應(yīng)當(dāng)記入企業(yè)誠信檔案，并對(duì)其不再適用告知承諾的審批方式；針對(duì)提高審批透明度和可預(yù)期性的41個(gè)事項(xiàng)，結(jié)合面上的監(jiān)管措施進(jìn)一步予以優(yōu)化；針對(duì)強(qiáng)化準(zhǔn)入監(jiān)管的33個(gè)事項(xiàng)，在事中事后監(jiān)管階段強(qiáng)化檢查和處罰。

3.完善浦東新區(qū)區(qū)級(jí)層面行政審批事項(xiàng)改革后的監(jiān)管措施。按照完全取消審批、審批改備案、實(shí)行告知承諾制、提高審批透明度和可預(yù)期性、強(qiáng)化準(zhǔn)入監(jiān)管等方式，對(duì)浦東新區(qū)區(qū)級(jí)層面行政審批事項(xiàng)（部分已列入“證照分離”改革內(nèi)容的事項(xiàng)除外）進(jìn)行改革，逐項(xiàng)明確相應(yīng)的事中事后監(jiān)管措施，制定和完善監(jiān)管項(xiàng)目清單，確保簡(jiǎn)政放權(quán)后管理不松懈。

4.深化與負(fù)面清單管理、商事登記制度改革相配套的投資監(jiān)管制度。積極配合國家有關(guān)部門做好反壟斷審查、外資國家安全審查等監(jiān)管工作。完善企業(yè)年報(bào)公示和經(jīng)營異常名錄制度，探索增加企業(yè)履行社會(huì)責(zé)任等公示內(nèi)容。創(chuàng)新推動(dòng)產(chǎn)業(yè)預(yù)警制度。加強(qiáng)特殊行業(yè)監(jiān)管。完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理“三合一”機(jī)制，加大對(duì)侵權(quán)行為的查處力度。針對(duì)企業(yè)投資建設(shè)項(xiàng)目的監(jiān)督管理事項(xiàng)，推動(dòng)跨部門、跨領(lǐng)域聯(lián)合監(jiān)管，加強(qiáng)執(zhí)法部門間協(xié)調(diào)，實(shí)行建筑領(lǐng)域聯(lián)合執(zhí)法。

5.深化以安全高效管住為底線的國際貿(mào)易監(jiān)管制度創(chuàng)新。以關(guān)檢聯(lián)動(dòng)和國際貿(mào)易“單一窗口”等為重點(diǎn)，進(jìn)一步優(yōu)化貿(mào)易監(jiān)管，在長(zhǎng)三角等更大范圍內(nèi)推動(dòng)監(jiān)管創(chuàng)新。完善“雙隨機(jī)”布控查驗(yàn)、“中介機(jī)構(gòu)協(xié)助稽核員”等制度，形成海關(guān)監(jiān)管全鏈條。建立健全上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)外來生物監(jiān)測(cè)管理規(guī)范、進(jìn)出口工業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量安全約談機(jī)制，探索實(shí)踐檢驗(yàn)檢疫“十檢十放”模式，嚴(yán)防質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)。進(jìn)一步加強(qiáng)港航安全的誠信監(jiān)管和信息化監(jiān)管。

6.建立適應(yīng)上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)發(fā)展和上海國際金融中心建設(shè)聯(lián)動(dòng)的金融監(jiān)管機(jī)制。進(jìn)一步發(fā)揮上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)金融協(xié)調(diào)機(jī)制作用，加強(qiáng)跨部門、跨行業(yè)、跨市場(chǎng)金融業(yè)務(wù)監(jiān)管協(xié)調(diào)和信息共享，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、分析和預(yù)警。以自由貿(mào)易賬戶為基礎(chǔ)構(gòu)建跨境金融安全網(wǎng)，加強(qiáng)本外幣跨境資金流動(dòng)的實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)監(jiān)控，建立完善“長(zhǎng)臂管理”機(jī)制。完善警銀合作等工作機(jī)制，配合國家有關(guān)部門做好反逃稅、反洗錢、反恐怖融資等金融監(jiān)管工作。探索建立融資租賃行業(yè)監(jiān)管指標(biāo)體系和監(jiān)管評(píng)級(jí)制度，強(qiáng)化對(duì)重點(diǎn)環(huán)節(jié)及融資租賃公司吸收存款、發(fā)放貸款等違法違規(guī)行為的監(jiān)督。

（六）創(chuàng)新監(jiān)管體制機(jī)制

探索審批、執(zhí)法適度分離，深化大部門制改革，完善綜合執(zhí)法體系，推進(jìn)一級(jí)地方政府監(jiān)管體制創(chuàng)新。

1.深化浦東新區(qū)大部門制改革。適應(yīng)“四新”經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)和特點(diǎn)，深化產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)、科技創(chuàng)新、規(guī)劃建設(shè)等領(lǐng)域大部門制改革，整合監(jiān)管執(zhí)法資源，進(jìn)一步理順關(guān)系、提升效能。探索推動(dòng)部門內(nèi)部行政審批權(quán)向一個(gè)處室集中，強(qiáng)化部門內(nèi)部各業(yè)務(wù)處室的監(jiān)管職責(zé)。

2.完善綜合執(zhí)法體系。堅(jiān)持綜合執(zhí)法和專業(yè)執(zhí)法相結(jié)合，堅(jiān)持機(jī)構(gòu)設(shè)置精簡(jiǎn)高效，整合政府部門間相同相近的執(zhí)法職能，歸并執(zhí)法機(jī)構(gòu)、統(tǒng)一執(zhí)法力量，有序推進(jìn)、逐步整合，探索形成以市場(chǎng)監(jiān)管、城市管理、治安管理三大綜合領(lǐng)域?yàn)橹攸c(diǎn)，若干專業(yè)領(lǐng)域（知識(shí)產(chǎn)權(quán)、農(nóng)林牧漁、勞動(dòng)監(jiān)察、衛(wèi)生監(jiān)督等）為補(bǔ)充的綜合執(zhí)法體系。

（七）創(chuàng)新監(jiān)管方式方法

多管齊下、多措并舉，創(chuàng)新監(jiān)管方式方法，切實(shí)提升監(jiān)管效能。充分運(yùn)用大數(shù)據(jù)、“互聯(lián)網(wǎng)+”等方式，建立和完善以信息共享為基礎(chǔ)、以信息公示為手段、以信用約束為核心的現(xiàn)代化監(jiān)管制度。

1.以“互聯(lián)網(wǎng)+”和大數(shù)據(jù)技術(shù)為支撐，實(shí)施精準(zhǔn)監(jiān)管。充分利用大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、物聯(lián)網(wǎng)等信息化、科技化手段，實(shí)行“互聯(lián)網(wǎng)+”監(jiān)管模式，實(shí)現(xiàn)在線即時(shí)監(jiān)督監(jiān)測(cè)。充分運(yùn)用移動(dòng)辦案、電子案卷等手段，提高監(jiān)管和執(zhí)法效能。試點(diǎn)建設(shè)重要產(chǎn)品的物聯(lián)網(wǎng)追溯體系，形成“來源可查、去向可追、責(zé)任可究”的信息鏈條。

2.以部門聯(lián)動(dòng)和信息共享為基礎(chǔ)，實(shí)施協(xié)同監(jiān)管。建立健全跨部門聯(lián)動(dòng)響應(yīng)機(jī)制，強(qiáng)化綜合監(jiān)管，增強(qiáng)監(jiān)管合力，提升監(jiān)管效能。推進(jìn)各部門間依法履職信息的互聯(lián)互通、信息共享、工作共商，加強(qiáng)登記注冊(cè)、行政審批、行業(yè)主管、綜合執(zhí)法等部門之間的協(xié)同監(jiān)管，推進(jìn)實(shí)施“雙告知”，做好市場(chǎng)主體前端告知服務(wù)，并將市場(chǎng)主體信息共享至相關(guān)審批部門、行業(yè)主管部門，避免出現(xiàn)監(jiān)管灰色地帶。

3.以誠信管理為手段，實(shí)施分類監(jiān)管。推動(dòng)以信用信息為主要依據(jù)的行業(yè)分類監(jiān)管，制定分級(jí)分類監(jiān)管管理辦法。制定誠信檔案管理辦法，制定企業(yè)信用信息應(yīng)用管理辦法，完善企業(yè)經(jīng)營異常名錄制度、嚴(yán)重違法企業(yè)“黑名單”制度和各部門、跨區(qū)域聯(lián)合懲戒制度。建立健全守信激勵(lì)和失信懲戒機(jī)制，對(duì)守信主體在表彰評(píng)優(yōu)、資質(zhì)認(rèn)定、財(cái)政扶持等方面予以支持和激勵(lì)；對(duì)失信主體在取得政府供應(yīng)土地、招投標(biāo)、政府采購、獲得榮譽(yù)等方面依法依規(guī)予以限制或者禁止，讓失信主體“一處失信、處處受限”。

4.以預(yù)警糾偏為導(dǎo)向，實(shí)施動(dòng)態(tài)監(jiān)管。加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)行為的跟蹤監(jiān)測(cè)分析，通過分析研判、抽查、抽檢等方式，綜合運(yùn)用提醒、約談、告誡、窗口指導(dǎo)等手段，強(qiáng)化對(duì)市場(chǎng)主體及有關(guān)人員的事中監(jiān)管，及時(shí)化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。普遍推廣隨機(jī)抽取檢查對(duì)象、隨機(jī)選派執(zhí)法檢查人員、及時(shí)公布查處結(jié)果的“雙隨機(jī)、一公開”機(jī)制，制定隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單，合理確定隨機(jī)抽查的比例和頻次，嚴(yán)格規(guī)范監(jiān)管部門自由裁量權(quán)。

（八）加強(qiáng)監(jiān)管基礎(chǔ)平臺(tái)建設(shè)

加大監(jiān)管基礎(chǔ)平臺(tái)建設(shè)力度，盡快改變信息“孤島”“煙囪”“蜂窩煤”狀況，實(shí)現(xiàn)跨部門、跨區(qū)域、政府與社會(huì)等信息互通共享和綜合應(yīng)用，加強(qiáng)事中事后監(jiān)管基礎(chǔ)設(shè)施保障。

1.建設(shè)和完善浦東新區(qū)網(wǎng)上政務(wù)大廳。打造政務(wù)數(shù)據(jù)資源共享的樞紐、匯聚平臺(tái)和交互中心，在多部門共同審批、聯(lián)合審批上實(shí)現(xiàn)突破，簡(jiǎn)化優(yōu)化公共服務(wù)流程，打造政府服務(wù)特別是審批服務(wù)“單一窗口”。加快建設(shè)“網(wǎng)上督查室”，全面實(shí)現(xiàn)對(duì)網(wǎng)上政務(wù)行為的在線督查、電子督辦、實(shí)時(shí)監(jiān)管等功能，保障政府信息化建設(shè)有序運(yùn)行。

2.建設(shè)和完善浦東新區(qū)綜合監(jiān)管平臺(tái)。堅(jiān)持“主體全覆蓋、信息開放共享、協(xié)同運(yùn)用、技術(shù)創(chuàng)新、運(yùn)行透明”的原則，構(gòu)建覆蓋企業(yè)全生命周期的綜合監(jiān)管平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)各領(lǐng)域監(jiān)管信息的實(shí)時(shí)傳遞和無障礙交換，完善信息查詢、數(shù)據(jù)分析、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、協(xié)同監(jiān)管、聯(lián)合獎(jiǎng)懲等功能應(yīng)用，為多部門在同一平臺(tái)上實(shí)施綜合監(jiān)管提供支撐。

3.建設(shè)和完善浦東新區(qū)公共信用信息服務(wù)平臺(tái)。貫徹落實(shí)《上海市公共信用信息歸集和使用管理辦法》，加強(qiáng)與市法人信息共享與應(yīng)用系統(tǒng)等的互聯(lián)互通，進(jìn)一步加大包括資格資質(zhì)、認(rèn)證認(rèn)可等基本信息，違法違規(guī)、欠繳欠費(fèi)等失信信息，表彰獎(jiǎng)勵(lì)、公益慈善等其他信息在內(nèi)的各類信用信息歸集力度，加快歸集政府部門在履職過程中產(chǎn)生的市場(chǎng)主體信用信息。形成信用信息征集、存儲(chǔ)、共享、公示、查詢以及開發(fā)應(yīng)用等一系列制度規(guī)范，充分發(fā)揮信用體系在改革創(chuàng)新、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)治理、城市管理等方面的基礎(chǔ)性作用。

三、保障措施

（一）加強(qiáng)法制保障。要結(jié)合“證照分離”改革試點(diǎn)工作和行政審批事項(xiàng)改革，梳理相關(guān)行政審批項(xiàng)目在取消或下放后需調(diào)整實(shí)施的法律法規(guī)和國務(wù)院文件，提出調(diào)整實(shí)施的建議。對(duì)缺乏制度依據(jù)但需加強(qiáng)或者創(chuàng)設(shè)后續(xù)監(jiān)管措施的事項(xiàng)，及時(shí)提出相應(yīng)的立法建議。通過立法、修法，加大對(duì)違法行為的懲戒力度。

（二）加強(qiáng)組織保障。各部門、各單位要深刻認(rèn)識(shí)完善事中事后監(jiān)管體系工作的重大意義，按照“上級(jí)部門指導(dǎo)、新區(qū)部門落實(shí)”的原則，認(rèn)真落實(shí)各項(xiàng)措施和要求。浦東新區(qū)政府和上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)管委會(huì)要建立健全事中事后監(jiān)管體系建設(shè)的領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)機(jī)制，分步推進(jìn)、督促落實(shí)。對(duì)重點(diǎn)工作任務(wù)，各責(zé)任部門要按照職責(zé)分工，細(xì)化實(shí)化監(jiān)管措施，年內(nèi)推進(jìn)落實(shí)。