國家外匯管理局各省、自治區(qū)、直轄市分局、外匯管理部，深圳、大連、青島、廈門、寧波市分局：

根據(jù)《境內(nèi)外資銀行外債管理辦法》(以下簡稱《辦法》)，現(xiàn)就2005年度境內(nèi)外資銀行(以下簡稱“外資銀行”)短期外債指標(biāo)核定工作的有關(guān)問題通知如下：

一、2005年度外資銀行短期外債指標(biāo)核定原則

(一)各有關(guān)分局在為外資銀行核定2005年短期外債指標(biāo)時(shí)，要本著實(shí)事求是的原則，客觀評(píng)價(jià)轄內(nèi)各外資銀行的短期外債指標(biāo)需求。核定的外資銀行短期外債指標(biāo)既要滿足外資銀行正常的業(yè)務(wù)發(fā)展需要，又要有效控制外資銀行短期外債規(guī)模。

(二)短期外債指標(biāo)的核定，應(yīng)嚴(yán)格按照《辦法》中確定的有關(guān)原則和要求，同時(shí)考慮以下因素：

1、外資銀行近兩年尤其是2004年下半年各項(xiàng)外匯貸款余額的變化情況，各項(xiàng)外匯貸款余額變動(dòng)情況是核定短期外債指標(biāo)的重要參考依據(jù)之一。

2、外資銀行2004年11月份調(diào)整后短期外債指標(biāo)和年底的實(shí)際短期外債余額。

3、外資銀行2005年度業(yè)務(wù)發(fā)展計(jì)劃。

二、2005年度外資銀行短期外債指標(biāo)核定和管理方法

(一)國家外匯管理局對(duì)各有關(guān)分局(外匯管理部)轄內(nèi)外資銀行的短期外債實(shí)行總量控制。在批準(zhǔn)的短期外債余額范圍內(nèi)，分局(外匯管理部)可以根據(jù)轄內(nèi)各家外資銀行外債的具體情況和銀行業(yè)務(wù)的變化，對(duì)短期外債指標(biāo)進(jìn)行適當(dāng)調(diào)劑。

(二)鑒于外資銀行的管理體制，2005年及以后外資銀行的短期外債指標(biāo)核定，原則上仍然參照2004年的核定方法，即由各有關(guān)分局(外匯管理部)核定當(dāng)?shù)孛考彝赓Y銀行的短期外債指標(biāo)，并報(bào)國家外匯管理局批準(zhǔn)。

(三)如果外資銀行的主報(bào)告行具有資金管理和監(jiān)督職能，能夠提出監(jiān)控其他分支機(jī)構(gòu)短期外債余額的完整方案，或者其他分支機(jī)構(gòu)的資金拆借均通過主報(bào)告行進(jìn)行操作，經(jīng)過其上級(jí)行授權(quán)和所在地外匯分局核準(zhǔn)，可由主報(bào)告行向所在地外匯分局申請(qǐng)短期外債指標(biāo)。主報(bào)告行所在地外匯分局對(duì)主報(bào)告行的申請(qǐng)進(jìn)行初審后轉(zhuǎn)報(bào)國家外匯管理局批準(zhǔn)。

在國家外匯管理局核定的短期外債指標(biāo)范圍內(nèi)，主報(bào)告行的各成員行之間可以調(diào)劑使用外債指標(biāo)。

實(shí)行主報(bào)告行制度的外資銀行，其所有境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)每日的實(shí)際短期外債余額必須控制在核定的指標(biāo)范圍內(nèi)。

實(shí)行主報(bào)告行制度的各成員行須根據(jù)自身需要單獨(dú)向主報(bào)告行提出短期外債指標(biāo)需求申請(qǐng)，并參照向外匯局直接提出申請(qǐng)時(shí)需要提交的材料要求同時(shí)抄報(bào)所在地外匯分局備案。國家外匯管理局對(duì)該主報(bào)告行短期外債指標(biāo)批復(fù)時(shí)，在下達(dá)給其所在地外匯分局的同時(shí)，抄送其他成員行所在地外匯分局。

(四)實(shí)行主報(bào)告行申請(qǐng)制度的外資銀行，由主報(bào)告行所在地外匯分局(外匯管理部)對(duì)主報(bào)告行的短期外債情況實(shí)行監(jiān)管，涉及異地成員行的短期外債余額情況，由該成員行所在地外匯分局(管理部)協(xié)助核實(shí)。

(五)主報(bào)告行應(yīng)在當(dāng)日向所在地外匯分局報(bào)告該行上一個(gè)工作日所有境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的短期外債余額。

三、2005年指標(biāo)申請(qǐng)程序和核準(zhǔn)有關(guān)工作

(一)各有關(guān)分局應(yīng)通過適當(dāng)方式通知轄內(nèi)外資銀行報(bào)送2005年短期外債指標(biāo)申請(qǐng)。凡在接到各有關(guān)分局通知后10個(gè)工作日內(nèi)仍沒有提出申請(qǐng)的，則以2004年調(diào)整后核定的短期外債指標(biāo)作為該外資銀行2005年指標(biāo)。

(二)外資銀行向各有關(guān)分局提出短期外債指標(biāo)申請(qǐng)時(shí)，除應(yīng)提供《辦法》所要求的材料外，外國獨(dú)資銀行、中外合資銀行應(yīng)提供報(bào)送銀監(jiān)會(huì)的2004年度境內(nèi)合并資產(chǎn)負(fù)債表和損益表，外國銀行分行應(yīng)提供報(bào)送銀監(jiān)會(huì)的該分行2004年度資產(chǎn)負(fù)債表和損益表，以及境內(nèi)營業(yè)性分支機(jī)構(gòu)本年度合并資產(chǎn)負(fù)債表和損益表(有人民幣業(yè)務(wù)的，還須單獨(dú)提供外匯財(cái)務(wù)報(bào)表)。主報(bào)告行在向所在地外匯分局申請(qǐng)短期外債指標(biāo)時(shí)，還應(yīng)提供其上級(jí)行授權(quán)文件，并附各成員行提出的短期外債指標(biāo)需求計(jì)劃、各成員行填寫的《境內(nèi)外資銀行申請(qǐng)短期外債指標(biāo)情況表》和有關(guān)外匯財(cái)務(wù)報(bào)表。

(三)各有關(guān)分局可自文到之日起受理外資銀行提出的2005年短期外債指標(biāo)申請(qǐng)，在2005年3月15日以前完成對(duì)本轄區(qū)外資銀行2005年度的短期外債指標(biāo)核定工作，同時(shí)將外資銀行申請(qǐng)報(bào)告和《境內(nèi)外資銀行申請(qǐng)短期外債指標(biāo)基礎(chǔ)信息匯總表》(電子文檔，通過系統(tǒng)內(nèi)電子信箱另發(fā))轉(zhuǎn)報(bào)國家外匯管理局核準(zhǔn)。國家外匯管理局在2005年3月31日前向各分局集中下達(dá)轄區(qū)內(nèi)外資銀行短期外債指標(biāo)總額。

(四)境內(nèi)外資銀行以美元以外的其他幣種借入短期外債，在考核短期外債余額合規(guī)性時(shí)，按照國家外匯管理局每月初頒布的《各種貨幣對(duì)美元折算率表》進(jìn)行折算。

(五)外資銀行需于2005年12月31日前在其計(jì)算機(jī)系統(tǒng)和會(huì)計(jì)系統(tǒng)上區(qū)分居民賬戶和非居民賬戶，建立和完善對(duì)非居民存款(包括機(jī)構(gòu)和個(gè)人、本幣和外幣)的統(tǒng)計(jì)制度。

附件：1、《境內(nèi)外資銀行申請(qǐng)短期外債指標(biāo)情況表》(略)

2、《2005年境內(nèi)外資銀行申請(qǐng)短期外債指標(biāo)基礎(chǔ)信息匯總表》(略)

3、《境外保證項(xiàng)下人民幣貸款或有債務(wù)登記表》(略)

國家外匯管理局

二○○五年一月二十六日